Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến của các đơn vị, tổ chức và cá nhân đối với dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.
Theo dự thảo, các hành vi vi phạm sẽ bị cảnh cáo hoặc phạt tiền, mức tối đa 200 triệu đồng đối với tổ chức và 100 triệu đồng đối với cá nhân. Ngoài ra, tùy mức độ vi phạm, có thể bị tước quyền sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ từ 1 - 6 tháng hoặc đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa và cung cấp dịch vụ trong 1 - 12 tháng.
Đáng chú ý, nếu hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm thì hồ sơ phải được chuyển cho cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng hình sự.
Giao dịch “chui” sẽ bị xử phạt
Với nhóm vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa tại tổ chức, Bộ Tài chính đề xuất phạt tiền từ 70 - 180 triệu đồng đối với các hành vi: vi phạm quy định pháp luật về sở hữu nước ngoài đối với tài sản làm cơ sở phát hành; cung cấp không đầy đủ, kịp thời thông tin cho cơ quan quản lý; không thực hiện đúng các nội dung công bố tại Bản cáo bạch.
Mức phạt nặng nhất, từ 180 - 200 triệu đồng, áp dụng cho một trong các hành vi: (1) chào bán, phát hành tài sản mã hóa không đúng đối tượng; (2) chào bán, phát hành khi không đáp ứng đủ điều kiện; (3) không công bố thông tin.
Trong nhóm vi phạm về giao dịch, cá nhân sẽ bị phạt 10 - 30 triệu đồng nếu giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ do Bộ Tài chính cấp phép. Tổ chức có thể bị phạt đến 200 triệu đồng nếu cung cấp dịch vụ hoặc quảng cáo, tiếp thị liên quan khi chưa được cấp phép.
Nhà đầu tư nước ngoài cũng bị phạt 30 - 100 triệu đồng nếu vi phạm quy định về mở, sử dụng tài khoản thanh toán để thực hiện giao dịch mua bán tài sản mã hóa tại Việt Nam; không kê khai trung thực thông tin giao dịch mua bán, dữ liệu cung cấp cho ngân hàng.
Thẩm quyền xử phạt thuộc nhiều cơ quan như Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Cục An ninh kinh tế, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an, Cục An ninh mạng và Phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, UBND cấp tỉnh…
